中國人民銀行公告〔2015〕第19號 

為做好境內(nèi)原油期貨交易跨境結(jié)算管理工作，現(xiàn)就有關(guān)事宜公告如下：

一、“境外交易者”是指從事境內(nèi)原油期貨交易并承擔(dān)交易結(jié)果，在中華人民共和國境外（含港澳臺地區(qū)）依法成立的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織，或者依法擁有中華人民共和國境外（含港澳臺地區(qū)）公民身份的自然人。“境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)”是指在中華人民共和國境外（含港澳臺地區(qū)）依法成立、具有所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的可以接受交易者資金和交易指令并以自己名義為交易者進(jìn)行期貨交易資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)。

二、境內(nèi)原油期貨交易以人民幣計(jì)價(jià)、結(jié)算。

三、期貨交易所應(yīng)通過在期貨保證金指定存管銀行（以下簡稱存管銀行）開立的人民幣專用結(jié)算賬戶，為具有結(jié)算資格的期貨公司或者其他機(jī)構(gòu)提供境內(nèi)原油期貨交易結(jié)算服務(wù)。

四、具有結(jié)算資格的期貨公司或者其他機(jī)構(gòu)應(yīng)通過在存管銀行開立的人民幣保證金專用賬戶，為境外交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供境內(nèi)原油期貨交易結(jié)算服務(wù)。

五、境外交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以按照《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》（銀發(fā)〔2010〕249號文印發(fā)）和《中國人民銀行關(guān)于境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶開立和使用有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)〔2012〕183號）等銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定，在存管銀行開立人民幣期貨結(jié)算賬戶，用于辦理境內(nèi)原油期貨交易的相關(guān)資金往來。境外交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)未開立基本存款賬戶的，該人民幣期貨結(jié)算賬戶納入基本存款賬戶管理。

六、具有結(jié)算資格的期貨公司或者其他機(jī)構(gòu)的人民幣保證金專用賬戶的收支范圍。

（一）收入范圍：

1.從其同名人民幣保證金專用賬戶匯入的人民幣資金；

2.從其境內(nèi)客戶人民幣期貨結(jié)算賬戶匯入的人民幣資金；

3.從境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)人民幣期貨結(jié)算賬戶匯入的人民幣資金；

4.其同名外匯保證金專用賬戶結(jié)匯后匯入的人民幣資金；

5.賬戶利息收入；

6.中國人民銀行規(guī)定的其他收入。

（二）支出范圍：

1.匯往其同名人民幣保證金專用賬戶的人民幣資金；

2.匯往其境內(nèi)客戶人民幣期貨結(jié)算賬戶的人民幣資金；

3.匯往境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)人民幣期貨結(jié)算賬戶的人民幣資金；

4.期貨交易相關(guān)稅費(fèi)支出；

5.賬戶相關(guān)手續(xù)費(fèi)支出；

6.中國人民銀行規(guī)定的其他支出。

七、境外交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的人民幣期貨結(jié)算賬戶收支范圍。

（一）收入范圍：

1.從境外匯入的人民幣資金；

2.從其同名人民幣銀行結(jié)算賬戶匯入的人民幣資金；

3.從具有結(jié)算資格的期貨公司或者其他機(jī)構(gòu)人民幣保證金專用賬戶匯入的人民幣資金；

4.賬戶利息收入；

5.中國人民銀行規(guī)定的其他收入。

（二）支出范圍：

1.匯往境外的人民幣資金；

2.匯往其同名人民幣銀行結(jié)算賬戶的人民幣資金；

3.匯往具有結(jié)算資格的期貨公司或者其他機(jī)構(gòu)人民幣保證金專用賬戶的人民幣資金；

4.期貨交易相關(guān)稅費(fèi)支出；

5.賬戶相關(guān)手續(xù)費(fèi)支出；

6.中國人民銀行規(guī)定的其他支出。

八、境外交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)人民幣期貨結(jié)算賬戶的資金按照活期存款利率計(jì)息，在境內(nèi)實(shí)行專戶存放和封閉管理，不得用于期貨交易以外的其他用途。

九、境外交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以直接使用外匯作為保證金，外匯保證金結(jié)匯后方可用于境內(nèi)原油期貨資金結(jié)算。境內(nèi)原油期貨交易盈虧結(jié)算、繳納手續(xù)費(fèi)、交割貨款或補(bǔ)充結(jié)算資金缺口等需要結(jié)匯、購匯的，通過存管銀行辦理，按外匯管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

十、存管銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)（RCPMIS）報(bào)送有關(guān)賬戶信息以及跨境人民幣資金收支信息。期貨交易所應(yīng)按月向中國人民銀行報(bào)送境外交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)原油期貨交易業(yè)務(wù)的基本情況、資金流出流入等相關(guān)業(yè)務(wù)信息。

十一、期貨交易所、存管銀行、期貨公司等應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國反洗錢法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)，預(yù)防洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動。

十二、中國人民銀行及相關(guān)監(jiān)管部門對境內(nèi)人民幣原油期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，對違反有關(guān)規(guī)定的，依法進(jìn)行處理。

十三、中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的其他境內(nèi)特定品種期貨交易的跨境結(jié)算業(yè)務(wù)，參照本公告辦理。

十四、本公告自2015年8月1日起施行。

                                                           中國人民銀行 
                                                           2015年7月20日

(關(guān)鍵字：中國人民銀行 原油期貨交易)